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市场洞察

香港发布家族办公室牌照参考指南

2023.03.24     

3月22日,香港证券及期货事务监察委员会(证监会)发表有关发牌规定的简易参考指南,以帮助家族办公室、私募股本公司、对冲基金经理,以及海外与内地的业界专业人士更深入了解证监会的发牌制度。指南解答了有关发牌课题的常见问题,并提供有关家族办公室的免牌照经营的条件、海外行业经验和资格的认可,以及豁免考试规定的具体资料。

证监会中介机构部临时主管蔡钟辉先生表示:“证监会一直为巩固香港作为发展全面的国际金融中心的领导地位不遗余力。此简易参考指南系列为潜在的个人及企业牌照申请人提供有用及重要的发牌资料,将有助更多家族办公室及私募股本公司落户香港。"

无意扩大监管至单一家族办公室

《发牌规定简易参考指南》中,证监会表示,若单一家族办公室并非在香港经营受规管活动,例如办公室是以收回成本方式营运或并非以赚取利润为目标,便毋须申请证监会的牌照。

当局重申,无意扩大监管至单一家族办公室,然而多家族辨公室较有可能需要申请牌照,因为这类家办通常是作商业实体营运,相应须申请哪类牌照取决于其在香港提供的服务。

私募股本公司方面,证监会表示,若相关公司会就证券进行买卖或提供意见,以至管理包括证券的投资组合(例如私人离岸公司股份或债权证),有较大可能须取牌。

对冲基金经理情况类似,由于涉及管理私募投资基金或委托账户,一般而言需要申请9号牌照(提供资产管理)。另外,若公司纯粹为基金推广而设立,须申请1号牌照(证券交易),证监会也会评核公司负责人员的胜任能力。

证监会表示,自去年将发牌程序全面数码化,私募基金管理公司提出的法团牌照申请的平均处理时间已缩短至约14周。

有关发牌规定简易参考指南

家族办公室

https://www.sfc.hk/-/media/translation/SC/files/LIC/guide/pdf/SFC-Leaflet-2023-Family-Offices.pdf?rev=21f496d8482f4957b0e3e85cbdca8427

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私募股本公司

https://www.sfc.hk/-/media/translation/SC/files/LIC/guide/pdf/SFC-Leaflet-2023-Private-Equities.pdf?rev=335d797b109146f496b3171afc1673a5

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对冲基金经理

https://www.sfc.hk/-/media/translation/SC/files/LIC/guide/pdf/SFC-Leaflet-2023-Hedge-Fund.pdf?rev=76e08ee10c8f4dc3a2b7391c132fda12

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海外从业员

https://www.sfc.hk/-/media/translation/SC/files/LIC/guide/pdf/SFC-Leaflet-2023-Overseas-Practitioners.pdf?rev=d328b859070145f59012b82a65e5cfac

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内地人员在香港执业

https://www.sfc.hk/-/media/translation/SC/files/LIC/guide/pdf/SFC-Leaflet-2023-Mainland_Practitioners.pdf?rev=56d120303dd14c76ade7c555ae953065

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